中国证监会协会在哪?

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中国证券业协会(简称中证协)于2003年1月6日成立,是经国务院批准设立的全国性证券行业协会,是依法登记成立的具有社团法人资格的非盈利性社会组织。业务主管单位为中国证监会。 中证协的职责主要是: (一)制定行业自律规则;

(二)监督、检查会员及从业人员执业行为是否合规,并实施相应的自律管理;

(三)组织协调行业服务市场、化解各类风险;

(四)对会员实行积分管理,并根据一定标准对会员进行分类;

(五)开展行业内评比表彰活动;

(六)组织行业的员工培训和职业道德教育;

(七)开展行业信息统计和行业调查研究工作,收集报送监管部门和政策研究室;

(八)在监管部门的授权下,参与拟订有关政策和法律草案;

(九)接受委托起草行业相关制度和业务规范;

(十)审核、颁发和监管从业人员的资格证书;

(十一)其他由国务院金融监管部门或协会章程规定的职能。

目前,中证协设有9个职能部门,负责日常工作。中证协根据业务范围和工作需要设立专业委员会,目前已设立了法律事务、交易、托管、客户关系等8个专业委员会。

为了充分发挥行业自律作用,中证协制定了《证券公司从业人员执业操作准则》,从职业操守和行为准则方面对证券业从业人员提出了基本要求;同时,根据业务类型将证券公司的业务操作分为经纪业务、资产管理业务、融资融券业务、债券业务、投行业务、大客户服务与关系维护六大类57项,并对每类业务的操作准则进行了细化。

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中国证券投资基金业协会是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的,在国家民政部门登记的社会团体法人,是证券投资基金行业的自律性组织,接受中国证监会和国家民政部门的业务指导和监督管理。协会的业务范围包括开展行业自律,促进会员遵守有关法律法规;受国务院证券监督管理机构委托,组织从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;制定和实施行业自律规则;依法维护行业合法权益,反映会员建议和要求;提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新;对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;组织行业研究、行业宣传和投资人教育活动;法律法规规定的或者中国证监会和国家民政部门批准的其他职责。

协会会员由法定会员和观察会员组成。符合法律法规规定,依据《中华人民共和国证券投资基金法》设立的公开募集基金管理人和符合协会条件要求的非公开募集基金管理人,依据《公司法》、《合伙企业法》等法律法规设立的从事私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募基金业务的基金管理人,以及经基金业协会认可的开展其他符合基金特征资产管理业务的基金管理人,应当加入协会成为法定会员;依据法律法规、行政规章、地方性法规、监管政策设立的区域性股权市场运营机构、金融资产交易所、证券期货交易所、证券期货公司、证券期货市场行业组织、境外基金组织驻中国代表机构及其他地方性基金组织或相关机构等,可以加入协会成为观察会员。

协会的最高权力机构是会员大会,会员大会下设理事会、监事会和专门/专业委员会。理事会是会员大会闭会期间的常设机构,对会员大会负责。协会设立秘书处具体执行会员大会、理事会、监事会的各项决议及决定,并承担协会的日常工作,负责组织协会基本制度和业务规则的拟定、修改等工作。协会设秘书长一名、副秘书长若干名,秘书长负责协会秘书处日常工作,并作为中国证监会指定的协会合法联系人,副秘书长协助秘书长工作。协会秘书处根据工作需要设立部门和岗位,在理事会、秘书长的领导下开展工作。协会常设机构设在北京。

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